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Job Title :
Directeur de succursale senior/ Senior Branch Manager
Job ID :
1803066
Category :
Legal & Compliance
Location :
Montreal, QC CA
Job Type :
Full Time
Posted On :
4-4-2018
Job Description :
Description

English description to follow.

Recherchez-vous des possibilités illimitées de perfectionnement et de réussite?  En proposant un travail qui apporte des défis dans un environnement souple et coopératif, nous pouvons aider nos clients à réaliser leurs rêves et leurs aspirations.

Inscrit en tant que superviseur et relevant du directeur régional de la conformité, le directeur de succursale assure la surveillance de niveau 1 des représentants inscrits auprès de l'ACCFM et de l'OCRCVM. Le directeur de succursale assumera un rôle clé en matière de conformité et sera chargé d'assister les représentants et les directeurs de succursale associés sur la convenance des placements, ainsi que sur les exigences en matière de conformité, tout en assurant une bonne pratique d'affaires.
 
Principales responsabilités :
  • Inscrit à titre de superviseur et représentant inscrit auprès de l’OCRCVM et en tant que Directeur de succursale avec ACCFM.
  • Assurer la surveillance  de niveau 1.
  • Revoir et approuver les nouveaux comptes, ainsi que tous les changements matériels pour les comptes existants.
  • Effectuer la vérification / l'examen des succursales.
  • Prêter main forte à l'équipe de la conformité en veillant à l'application cohérente du programme de conformité, en participant activement aux réunions de l'équipe, en aidant à atteindre ses objectifs et en collaborant aux projets d'équipe.
  • Escalader les plaintes et participer à l'étude des dossiers et à leur règlement au besoin.
  • Traiter les problèmes de non-conformité signalés et les régler de façon appropriée, de même que les transmettre à l'échelon supérieur, selon le cas.


Are you looking for unlimited opportunities to develop and succeed?  With work that challenges and makes a difference and a flexible and supportive environment, we can help our customers achieve their dreams and aspirations.


Oakville, ON, Halifax, NS and Montreal, QC (bilingual)


The Senior Compliance Branch Manager is a compliance management position within Manulife Securities. The Senior Compliance Branch Manager is responsible for providing Daily Tier 1 supervision of advisors registered with MFDA and IIROC. This position reports directly to the Regional Compliance Officer for their region and is responsible for providing both compliance and SRO rule interpretive advice on a routine basis to the advisors of Manulife Securities.  This position will be responsible for both IIROC and MFDA supervision.

Accountabilities:
  • Registered as a Supervisor and Registered Representative with IIROC as well as a Branch Manager with the MFDA.
  • Responsible for Tier 1 supervision
  • Assist with investigations related to complaints and regulatory inquiries.
  • Perform branch audits/examinations under Manulife Securities audit program
  • Identify and escalate any areas of non-compliance
  • Review and approve new accounts
  • Build on the strength of the compliance team by actively participating in team meetings, contributing toward team goals and participating on projects
Qualifications

  • Doit remplir les conditions nécessaires pour être inscrit auprès de l'OCRCVM et de l'ACCFM
  • Doit avoir réussi le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada, le Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite de CSI, e Cours à l'intention des directeurs de succursale de CSI
  • Au moins trois à cinq années d'expérience en tant dans l’industrie des services financiers, avec soit l’OCRCVM ou l’ACCFM
  • Habiletés à travailler dans un environnement  en constant évolution
  • Sens organisationnelle et capacité de prioriser
  • Grande facilité pour négocier et convaincre
  • Excellentes aptitudes pour les communications orales et écrites en anglais et en français
  • Habilités à faire des présentations à des groupes
  • Bilinguisme écrit et parlé, français et anglais


À Propos de Manuvie

 

La Société Financière Manuvie, groupe mondial et chef de file des services financiers, aide les gens à réaliser leurs rêves et leurs aspirations en priorisant leurs besoins et en leur fournissant de bonnes solutions et recommandations. Elle exerce ses activités principalement sous les noms de John Hancock aux États-Unis et de Manuvie ailleurs dans le monde. Elle propose des conseils financiers ainsi que des solutions d’assurance, de gestion de patrimoine et de gestion des actifs à des particuliers, à des groupes et à des institutions. À la fin de 2017, elle comptait environ 34 000 employés, 73 000 agents et des milliers de partenaires de distribution au service de plus de 26 millions de clients. Au 31 décembre 2017, son actif géré et administré se chiffrait à plus de 1 040 milliards de dollars canadiens (829,4 milliards de dollars américains) et, au cours des 12 mois précédents, elle avait versé à ses clients près de 26,7 milliards de dollars. Elle exerce ses activités principalement en Asie, au Canada et aux États-Unis, où elle est présente depuis plus de 100 ans. Son siège social mondial se situe à Toronto, au Canada, et elle est inscrite aux bourses de Toronto, de New York et des Philippines sous le symbole « MFC », ainsi qu’à la Bourse de Hong Kong sous le symbole « 945 ».


  • Professional background in the financial services industry preferably with an IIROC or MFDA dealer (minimum of 3-5 years).
  • Completion of the CSC, CPH and Branch Managers courses
  • Must qualify to be registered with both IIROC and MFDA.
  • Organizational and prioritization skills to be able to work in a multitasking environment.
  • Strong communication ,interpersonal, negotiations and influence skills
  • Highly developed conflict resolution skills
  • Comfortable making presentations to groups
  • Bilingual, English and French, spoken and written


About Manulife

 

Manulife Financial Corporation is a leading international financial services group that helps people achieve their dreams and aspirations by putting customers' needs first and providing the right advice and solutions. We operate primarily as John Hancock in the United States and Manulife elsewhere. We provide financial advice, insurance, as well as wealth and asset management solutions for individuals, groups and institutions. At the end of 2017, we had approximately 34,000 employees, 73,000 agents, and thousands of distribution partners, serving more than 26 million customers. As of December 31, 2017, we had over $1.04 trillion (US$829.4 billion) in assets under management and administration, and in the previous 12 months we made $26.7 billion in payments to our customers. Our principal operations are in Asia, Canada and the United States where we have served customers for more than 100 years. With our global headquarters in Toronto, Canada, we trade as 'MFC' on the Toronto, New York, and the Philippine stock exchanges and under '945' in Hong Kong.


Category:
Legal & Compliance
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